Новый вид проверок от Центробанка

Те, кто сталкивается с налоговыми проверками, зачастую уже знают, чего ждать от камеральных, выездных и прочих известных видов проверок. Но с 1 мая 2019 добавилась новая разновидность – проверка от Центрального Банка России. И касается она как юридических, так и физических лиц. 

❗

Данная проверка направлена на борьбу с манипулированием рынком и незаконным использованием инсайдерской информации. Основанием для нее может послужить информация о признаках подобных нарушений, полученная от физических лиц, из средств массовой информации, из Интернета или из любого другого источника. 
⠀ 
Иначе говоря, речь идет о служебной информации организации, раскрытие которой, может повлиять на рыночную стоимость ценных бумаг, валюты и других финансовых инструментов. В первую очередь это относится к брокерам, банкирам, владельцам ценных бумаг, аудиторам, страховым компаниям или оценщикам, но вполне может коснуться и любой другой организации. 

📌

 Целью проверки является поиск доказательств того, что организация прямо или косвенно повлияла на рыночные цены. 

Препятствовать сотрудникам Центробанка проверяемый права не имеет. Максимум, что можно сделать, это убедиться в законности проверки: затребовать служебные удостоверения проверяющих, задание на проведение осмотра и решение о проведении проверки за подписью председателя Банка России или его заместителя. 
⠀ ⠀ 

✅

 Если документы в порядке, значит проверяющие могут беспрепятственно осмотреть территорию и офисы организации, скопировать оригиналы документов, снять фото и видео, а также получить любую информацию с компьютеров и иных носителей, кроме той, что относится к налоговой и государственной тайне. 

Далее, в течение 15 рабочих дней представителями Банка составляется акт проверки, и если он будет отрицательным – выявляющим доказательство того, что ваша организация каким-либо образом повлияла на рыночные цены – Центральный Банк России вправе приостановить операции на бирже или аннулировать лицензии. Кроме того, организации грозит штраф на сумму не менее 700.000 рублей. 

❗

В случае, если акт окажется положительным, не спешите расслабляться – для повторной проверки достаточно получения сотрудниками ЦБ информации о том, что не все обстоятельства были известны на момент проверки или что некоторые доказательства были фальсифицированы, а показания – ложны. 

Добавить комментарий

Закрыть меню
×